Centrum Promocji Informatyki zaprasza przedstawicieli sektora finansowego do bezpłatnego udziału w seminarium:

NARZĘDZIA INFORMATYCZNE I UWARUNKOWANIA PRAWNE PRZECIWDZIAŁANIA
„PRANIU PIENIĘDZY” - nowelizacja ustawy z 25 czerwca 2009 r.

Warszawa, 14 października 2009 r.

PROGRAM SEMINARIUM

10:00 Blok poświęcony architekturze systemów IT dedykowanych przeciwdziałaniu praniu pieniędzy (PPP)

Wykład: Narzędzia IT wspierające przeciwdziałanie praniu pieniędzy

1. znaczenie poziomu zinformatyzowania organizacji

2. analityczne narzędzia w obszarze PPP

3. ogólna systematyka programów analitycznych

- systemy AML

- wyszukiwanie transakcji wg określonych, prostych reguł

- systemy zawierające agregację do wyszukiwania transakcji powiązanych

- rozwiązania bazujące na analizie behawioralnej i statystycznej

Andrzej Nowiczenko, Dyrektor Zarządzający Biura Koordynacji Audytów Centrali,Departament Audytu Wewnętrznego Bank Pekao SA

10:40 Firmowy wykład sponsorowany: Prezentacja kdprevent™ firmy IMPAQ - systemu AML & Compliance drugiej generacji.

Architektura kdprevent™ zapewnia automatyzację procesów AML & Compliance na wysokim poziomie, spełniając wszelkie obecne oraz przyszłe wymagania prawne.

Pozwala to na znaczne zredukowanie kosztów związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy.

dr Tomasz Potocki, IMPAQ Sp. z o.o.

11:20 Firmowy wykład sponsorowany: Zaawansowane techniki analityczne w monitorowaniu i wykrywaniu nadużyć oraz prania brudnych pieniędzy.

Podczas wystąpienia zaprezentowane zostaną zaawansowane m.in. metody statystyczne i data mining zawarte w programie STATISTICA Data Miner oraz możliwości ich wykorzystania w wykrywaniu nadużyć i prania brudnych pieniędzy.

Grzegorz Migut, StatSoft Polska

Mariusz Muszyński, BI Insight

12:00 Przerwa, lunch

12:30 Blok wprowadzający w tematykę prawną

1. Polska regulacja z ustawy o praniu pieniędzy a regulacja wspólnotowa dotycząca tego zagadnienia, czyli na czym polega rewolucja wprowadzana nowelą z 7 maja 2009r.

2. Założenia dużej nowelizacji polskiej regulacji w zakresie prania pieniędzy (mapa drogowa zagadnienia).

3. Szeroki zakres stosowania regulacji w zakresie „prania pieniędzy”:

- Przedsiębiorca jako „instytucja obowiązana” w polskiej ustawie a definicja zobowiązanego w III Dyrektywie;

- Praktyczne skutki uznania jakiegoś podmiotu za „instytucję obowiązaną”.

4. Główne pułapki w siatce pojęć, którymi posługuje się Ustawa

5. Dolegliwe sankcje administracyjne i karne nienależytego działania przez przedsiębiorcę w charakterze „instytucji obowiązanej” lub „administratora danych osobowych”, w tym dotyczące osobiście pracowników i członków zarządów.

Mec. Piotr Bodył Szymala, radca prawny, wykładowca w Wyższej Szkole Bankowej w Poznaniu

14:00 Przerwa

14:15 Blok poświęcony „praniu pieniędzy”

1. Obowiązek rejestracji transakcji przez instytucje finansowe i osób dokonujących tych transakcji

- zasady dokonywania rejestracji;

- sposób dokonania rejestracji;

- błędy popełniane w związku z rejestracją;

- praktyczne aspekty ustalania rzeczywistego beneficjenta.

2. Obowiązki analityczne instytucji obowiązanych

3. Zasady i tryb stosowania środków bezpieczeństwa finansowego przez instytucje obowiązane.

4. Typowanie transakcji podejrzanych:

- geograficzne, przedmiotowe i podmiotowe czynniki zwiększające ryzyko transakcji;

- nietypowe zachowania prawne klientów zwiększające ryzyko transakcji;

- nietypowe zachowania faktyczne klientów zwiększające ryzyko transakcji;

- nietypowość transakcji jako czynnik zwiększający ryzyko z perspektywy procederu prania pieniędzy;

- przykłady transakcji podejrzanych w działalności instytucji finansowych.

5. Zasady przekazywania informacji Generalnemu Inspektorowi:

- typowy przebieg procesu notyfikacji dokonanej przez instytucję obowiązaną;

- kompetencję Generalnego Inspektora i prokuratora w związku z notyfikacją;

- komunikacja pomiędzy instytucją obowiązaną a klientem w związku z notyfikacją;

- skutki prawne dokonanej notyfikacji dla instytucji obowiązanej.

- kanały komunikacyjne wykorzystywane w relacjach z Generalnym Inspektorem.

6. Procedura wstrzymywania transakcji i blokady rachunku, a działalność instytucji finansowych.

7. Kontrolowanie instytucji obowiązanych i jej skutki dla tejże instytucji.

Mec. Piotr Bodył Szymala, radca prawny, wykładowca w Wyższej Szkole Bankowej w Poznaniu

16:30 Zakończenie seminarium, wręczenie certyfikatów

Dlaczego warto wziąć udział w seminarium?

• Poznacie Państwo fundamentalne zmiany wprowadzane do systemu prawnego przez dużą nowelizację do polskiej Ustawy w sprawie „prania pieniędzy”, obowiązującej od sierpnia 2009 r., a także zmiany wprowadzane przez III Dyrektywę w sprawie „prania pieniędzy”
• Dowiecie się Państwo jak wasza instytucja, firma może być narażona na „pranie pieniędzy”
• Jakie obowiązki ciążą na „instytucjach obowiązanych” i ich pracownikach, a także jaka jest osobista odpowiedzialność członków zarządów „instytucji obowiązanych”
• Zaprezentowane zostaną Państwu niezgodności pomiędzy prawem polskim i wspólnotowym, a także ich praktyczne następstwa
• Zaprezentowane zostaną zalecenia i rekomendacje Generalnego Inspektora Informacji Finansowej i bieżąca praktyka sądowa w zakresie procederu „prania pieniędzy” oraz ochrony danych osobowych
• Dowiecie się Państwo jak rozbudować funkcjonalności systemów IT
• Dowiecie się Państwo jak należy dostosować do nowej ustawy architekturę IT
• Wymienią Państwo doświadczenia z innymi osobami z branży
• Będą mogli Państwo uczestniczyć w dyskusji i zadawać pytania ekspertowi
• Uzyskają Państwo w ciągu jednego, efektywnie wykorzystanego dnia, praktyczną wiedzę, bardzo przydatną w codziennej pracy zawodowej

Kto powinien wziąć udział w seminarium?

• Kadra wyższego i średniego szczebla takich instytucji jak: banki, zakłady ubezpieczeń, biura rachunkowe, pośrednicy w obrocie nieruchomościami, firmy factoringowe, pośrednicy finansowi, doradcy finansowi, wszyscy przedsiębiorcy przyjmujący wpłaty o wartości powyżej 15.000 euro, agendy publiczne (podmioty współpracujące)
• Pracownicy odpowiedzialni za prowadzenie rejestrów transakcji podejrzanych
• Pracownicy odpowiedzialni za infrastrukturę informatyczną
• Dyrektorzy działu IT
• Pracownicy odpowiedzialni za dokonywanie analizy ryzyka prania pieniędzy i stałego monitorowania stosunków gospodarczych z klientami
• Osoby odpowiedzialne za ochronę „instytucji obowiązanych” przed fraudami
• Członkowie zarządów w „instytucjach obowiązanych” ponoszący osobistą odpowiedzialność na podstawie dużej nowelizacji Ustawy

INFORMACJE ORGANIZACYJNE

Termin: 14 października 2009 r.

Miejsce: Warszawa

Udział w seminarium obejmuje: udział w seminarium, materiały seminaryjne, lunch, przekąski i napoje w przerwach..

______________________________________________________________________________

Zgłoszenia:

Warunkiem udziału jest przesłanie wypełnionego formularza zgłoszeniowego:

faksem – formularz w załączeniu

bądź elektronicznie: http://www.cpi.com.pl/imprezy/2009/nipp/free/index.php

______________________________________________________________________________

Organizator zastrzega możliwość odmowy przyjęcia zgłoszenia w wybranym terminie ze względu na brak wolnych miejsc. O przyjęciu decyduje kolejność przesyłania zgłoszeń.

Wszelkie informacje można uzyskać pisząc na adres mailto:cpi@cpi.com.pl lub telefonicznie (022) 870-69-78

UWAGA – niniejsze zaproszenie skierowane jest TYLKO do przedstawicieli sektora finansowego i firm zobowiązanych

Zapraszam serdecznie

Iwona Brokowska

Koordynator konferencji

tel. /22/ 870 69 10, /22/ 870 69 78
fax /22/ 517 36 20, /22/ 871 85 56 w. 26

GSM: 509 014 789

www.cpi.com.pl